Kerangka Materi
Modul Institusional: Dasar-dasar Due Diligence
- Gambaran umum kerangka kerja due diligence di lembaga keuangan
- Struktur tata kelola, akuntabilitas, dan lini pelaporan
- Integrasi dengan sistem manajemen risiko dan pengendalian internal
- Menyelaraskan due diligence dengan strategi organisasi dan budaya kepatuhan
Modul Manajemen: Kepemimpinan dan Pengawasan
- Tanggung jawab dewan dan eksekutif dalam pengawasan kepatuhan
- Pembentukan komite kepatuhan dan mekanisme akuntabilitas
- Pemantauan kinerja, eskalasi, dan perencanaan tindakan korektif
- Kepemimpinan etis dan kerangka kerja pengambilan keputusan
Modul Pemasaran dan Penjualan: Perilaku Etis dan Transparansi Klien
- Due diligence dalam akuisisi klien dan aktivitas pemasaran
- Pengelolaan konflik kepentingan dan transparansi dalam pengungkapan
- Pastikan perlindungan data dan persetujuan dalam komunikasi pelanggan
- Memantau praktik penjualan untuk kepatuhan dan risiko reputasi
Modul Teknis: Due Diligence Operasional dan Data
- Pemetaan aliran data dan identifikasi informasi sensitif
- Evaluasi pengendalian sistem dan postur keamanan siber
- Integrasi penilaian risiko teknologi ke dalam ulasan kepatuhan
- Alat dan otomasi untuk pengumpulan data dan pelaporan due diligence
Modul Keuangan: Integritas Keuangan dan Analisis Risiko
- Penilaian kinerja keuangan, solvabilitas, dan indikator likuiditas
- Evaluasi lawan dagang dan pemasok untuk stabilitas keuangan
- Pencegahan kejahatan keuangan: AML, CFT, dan penyaring sanksi
- Deteksi penipuan, audit internal, dan indikator tanda bahaya
Modul Hukum dan Regulasi: CRS, FATCA, dan Kewajiban Kepatuhan Global
- Pemahaman persyaratan Common Reporting Standard (CRS) dan FATCA
- Due diligence untuk domisili pajak, pencarian indikasi, dan sertifikasi mandiri
- Kerangka kerja hukum utama: OECD, MCAA, dan implementasi domestik
- Pengelolaan denda, remediasi, dan kewajiban pelaporan
Modul Lingkungan, Kesehatan dan Keselamatan, serta Integritas Bisnis
- Integrasi ESG ke dalam praktik due diligence
- Keamanan kepatuhan dalam aktivitas keuangan dan operasional
- Kebijakan integritas bisnis dan upaya anti-korupsi
- Pelaporan risiko keberlanjutan dan celah kepatuhan
Modul Teknologi Informasi: Tata Kelola Data dan Kepatuhan Keamanan
- Kerangka kerja tata kelola IT dan manajemen risiko digital
- Standar integritas data, retensi, dan keterlacakan
- Keamanan kepatuhan dalam transformasi digital dan adopsi AI
- Respons insiden, pemulihan bencana, dan perencanaan ketahanan
Modul Integratif: Tata Kelola, Risiko, dan Kesiapan Audit
- Konsolidasi temuan due diligence di seluruh departemen
- Pembuatan dasbor kepatuhan terintegrasi dan kerangka pelaporan
- Persiapan untuk audit eksternal dan inspeksi regulator
- Pengembangan rencana perbaikan berkelanjutan dan pelatihan
Studi Kasus dan Latihan Praktis
- Ulasan dan klasifikasi file due diligence sampel klien dan vendor
- Simulasi skenario penilaian risiko multi-modul
- Pengembangan rencana tindakan korektif dan pemantauan
Ringkasan dan Langkah Berikutnya
Persyaratan
- Pemahaman tentang proses kepatuhan keuangan dan manajemen risiko
- Keakraban dengan konsep dasar pajak, regulasi, atau AML/KYC
- Pengalaman dalam onboarding klien atau fungsi tata kelola sangat membantu
Audience
- Officer kepatuhan dan manajemen risiko
- Profesional hukum dan audit
- Manajer operasional, keuangan, dan IT yang terlibat dalam proses due diligence
Testimoni (3)
Cara mengelola keuangan bisnis
surprise mtileni - Hatima Holdings (Pty) ltd
Kursus - Learning Xero
Diterjemahkan Mesin
Fleksibilitas dalam penyampaian materi serta pendekatan interaktif. Pelatih terbuka terhadap pertanyaan, menjelaskan keraguan dengan jelas, dan juga mempertimbangkan saran peserta selama sesi berlangsung. Pelatihan ini tersusun dengan baik dan informatif.
Soundarya Mohan - Mizuho Bank Europe N.V.
Kursus - Financial Analysis in Excel
Diterjemahkan Mesin
Komunikasi yang baik, terbuka untuk diskusi, menjaganya tetap menarik dan menghibur
Ahmet Keyman - Keytrade AG
Kursus - Management Accounting and Finance for Non-Finance Professionals
Diterjemahkan Mesin