Hubungi Kami

Kerangka Materi

Modul Institusional: Dasar-dasar Due Diligence

  • Gambaran umum kerangka kerja due diligence di lembaga keuangan
  • Struktur tata kelola, akuntabilitas, dan lini pelaporan
  • Integrasi dengan sistem manajemen risiko dan pengendalian internal
  • Menyelaraskan due diligence dengan strategi organisasi dan budaya kepatuhan

Modul Manajemen: Kepemimpinan dan Pengawasan

  • Tanggung jawab dewan dan eksekutif dalam pengawasan kepatuhan
  • Pembentukan komite kepatuhan dan mekanisme akuntabilitas
  • Pemantauan kinerja, eskalasi, dan perencanaan tindakan korektif
  • Kepemimpinan etis dan kerangka kerja pengambilan keputusan

Modul Pemasaran dan Penjualan: Perilaku Etis dan Transparansi Klien

  • Due diligence dalam akuisisi klien dan aktivitas pemasaran
  • Pengelolaan konflik kepentingan dan transparansi dalam pengungkapan
  • Pastikan perlindungan data dan persetujuan dalam komunikasi pelanggan
  • Memantau praktik penjualan untuk kepatuhan dan risiko reputasi

Modul Teknis: Due Diligence Operasional dan Data

  • Pemetaan aliran data dan identifikasi informasi sensitif
  • Evaluasi pengendalian sistem dan postur keamanan siber
  • Integrasi penilaian risiko teknologi ke dalam ulasan kepatuhan
  • Alat dan otomasi untuk pengumpulan data dan pelaporan due diligence

Modul Keuangan: Integritas Keuangan dan Analisis Risiko

  • Penilaian kinerja keuangan, solvabilitas, dan indikator likuiditas
  • Evaluasi lawan dagang dan pemasok untuk stabilitas keuangan
  • Pencegahan kejahatan keuangan: AML, CFT, dan penyaring sanksi
  • Deteksi penipuan, audit internal, dan indikator tanda bahaya

Modul Hukum dan Regulasi: CRS, FATCA, dan Kewajiban Kepatuhan Global

  • Pemahaman persyaratan Common Reporting Standard (CRS) dan FATCA
  • Due diligence untuk domisili pajak, pencarian indikasi, dan sertifikasi mandiri
  • Kerangka kerja hukum utama: OECD, MCAA, dan implementasi domestik
  • Pengelolaan denda, remediasi, dan kewajiban pelaporan

Modul Lingkungan, Kesehatan dan Keselamatan, serta Integritas Bisnis

  • Integrasi ESG ke dalam praktik due diligence
  • Keamanan kepatuhan dalam aktivitas keuangan dan operasional
  • Kebijakan integritas bisnis dan upaya anti-korupsi
  • Pelaporan risiko keberlanjutan dan celah kepatuhan

Modul Teknologi Informasi: Tata Kelola Data dan Kepatuhan Keamanan

  • Kerangka kerja tata kelola IT dan manajemen risiko digital
  • Standar integritas data, retensi, dan keterlacakan
  • Keamanan kepatuhan dalam transformasi digital dan adopsi AI
  • Respons insiden, pemulihan bencana, dan perencanaan ketahanan

Modul Integratif: Tata Kelola, Risiko, dan Kesiapan Audit

  • Konsolidasi temuan due diligence di seluruh departemen
  • Pembuatan dasbor kepatuhan terintegrasi dan kerangka pelaporan
  • Persiapan untuk audit eksternal dan inspeksi regulator
  • Pengembangan rencana perbaikan berkelanjutan dan pelatihan

Studi Kasus dan Latihan Praktis

  • Ulasan dan klasifikasi file due diligence sampel klien dan vendor
  • Simulasi skenario penilaian risiko multi-modul
  • Pengembangan rencana tindakan korektif dan pemantauan

Ringkasan dan Langkah Berikutnya

Persyaratan

  • Pemahaman tentang proses kepatuhan keuangan dan manajemen risiko
  • Keakraban dengan konsep dasar pajak, regulasi, atau AML/KYC
  • Pengalaman dalam onboarding klien atau fungsi tata kelola sangat membantu

Audience

  • Officer kepatuhan dan manajemen risiko
  • Profesional hukum dan audit
  • Manajer operasional, keuangan, dan IT yang terlibat dalam proses due diligence
 21 Jam

Jumlah Peserta


Harga per Peserta

Testimoni (3)

Kursus Mendatang

Kategori Terkait