Kerangka Materi

Modul Institusional: Dasar-dasar Due Diligence

  • Gambaran tentang kerangka kerja due diligence di institusi keuangan
  • Struktur tata kelola, akuntabilitas, dan lini pelaporan
  • Integrasi dengan manajemen risiko dan sistem kontrol internal
  • Penyelarasan due diligence dengan strategi organisasi dan budaya kepatuhan

Modul Manajemen: Kepemimpinan dan Pengawasan

  • Tanggung jawab dewan direksi dan eksekutif dalam pengawasan kepatuhan
  • Pembentukan komite kepatuhan dan mekanisme akuntabilitas
  • Pemantauan kinerja, eskalasi, dan perencanaan tindakan korektif
  • Kepemimpinan etis dan kerangka kerja pengambilan keputusan

Modul Pemasaran dan Penjualan: Konduksi Etis dan Transparansi Klien

  • Due diligence dalam akuisisi klien dan aktivitas pemasaran
  • Manajemen konflik kepentingan dan transparansi dalam pengungkapan
  • Memastikan perlindungan data dan persetujuan dalam komunikasi pelanggan
  • Pemantauan praktik penjualan untuk kepatuhan dan risiko reputasi

Modul Teknis: Due Diligence Operasional dan Data

  • Pemetaan alur data dan identifikasi informasi sensitif
  • Penilaian kontrol sistem dan postur keamanan siber
  • Integrasi penilaian risiko teknologi ke dalam tinjauan kepatuhan
  • Alat dan otomatisasi untuk pengumpulan dan pelaporan data due diligence

Modul Keuangan: Integritas Keuangan dan Analisis Risiko

  • Penilaian kinerja keuangan, solvabilitas, dan indikator likuiditas
  • Penilaian pihak ketiga dan supplier untuk stabilitas finansial
  • Pencegahan kejahatan keuangan: AML, CFT, dan penyaringan sanksi
  • Deteksi penipuan, audit internal, dan indikator tanda-tanda merah

Modul Hukum dan Regulator: CRS, FATCA, dan Kewajiban Kepatuhan Global

  • Memahami Common Reporting Standard (CRS) dan persyaratan FATCA
  • Due diligence untuk kewarganegaraan pajak, pencarian indikator, dan sertifikasi diri
  • Kerangka hukum utama: OECD, MCAA, dan implementasi domestik
  • Manajemen denda, remedi, dan kewajiban pelaporan

Modul Lingkungan, Kesehatan, Keselamatan, dan Integritas Bisnis

  • Integrasi ESG ke dalam praktik due diligence
  • Kepatuhan kesehatan dan keselamatan dalam aktivitas keuangan dan operasional
  • Kebijakan integritas bisnis dan tindakan anti-korupsi
  • Pelaporan risiko berkelanjutan dan celah kepatuhan

Modul Teknologi Informasi: Tata Kelola Data dan Kepatuhan Keamanan

  • Kerangka tata kelola IT dan manajemen risiko digital
  • Standar integritas data, retensi, dan jejak
  • Kepatuhan regulasi dalam transformasi digital dan adopsi AI
  • Respon insiden, pemulihan bencana, dan perencanaan ketahanan

Modul Integratif: Kesiapan Tata Kelola, Risiko, dan Audit

  • Mengkonsolidasikan hasil due diligence di seluruh departemen
  • Membuat dashboard kepatuhan terintegrasi dan kerangka pelaporan
  • Menyiapkan untuk audit eksternal dan inspeksi regulator
  • Mengembangkan rencana perbaikan berkelanjutan dan pelatihan

Studi Kasus dan Latihan Praktis

  • Ulasan dan klasifikasi file due diligence sampel klien dan vendor
  • Menyimulasikan skenario penilaian risiko multi-modul
  • Mengembangkan rencana tindakan korektif dan pemantauan

Ringkasan dan Langkah Selanjutnya

Persyaratan

  • Pemahaman tentang proses kepatuhan dan manajemen risiko keuangan
  • Kenalan dengan konsep pajak, regulasi, atau AML/KYC dasar
  • Pengalaman dalam proses onboarding klien atau fungsi tata kelola adalah bermanfaat

Audience

  • Petugas kepatuhan dan manajemen risiko
  • Profesional hukum dan audit
  • Manajer operasional, keuangan, dan IT yang terlibat dalam proses due diligence
 21 Jam

Jumlah Peserta


Harga per Peserta

Testimoni (4)

Kursus Mendatang

Kategori Terkait