Kerangka Materi
Modul Institusional: Dasar-dasar Due Diligence
- Gambaran umum kerangka kerja due diligence di lembaga keuangan
- Struktur tata kelola, akuntabilitas, dan lini pelaporan
- Integrasi dengan sistem manajemen risiko dan pengendalian internal
- Menyelaraskan due diligence dengan strategi organisasi dan budaya kepatuhan
Modul Manajemen: Kepemimpinan dan Pengawasan
- Tanggung jawab dewan dan eksekutif dalam pengawasan kepatuhan
- Pembentukan komite kepatuhan dan mekanisme akuntabilitas
- Pemantauan kinerja, eskalasi, dan perencanaan tindakan korektif
- Kepemimpinan etis dan kerangka kerja pengambilan keputusan
Modul Pemasaran dan Penjualan: Perilaku Etis dan Transparansi Klien
- Due diligence dalam akuisisi klien dan aktivitas pemasaran
- Pengelolaan konflik kepentingan dan transparansi dalam pengungkapan
- Pastikan perlindungan data dan persetujuan dalam komunikasi pelanggan
- Memantau praktik penjualan untuk kepatuhan dan risiko reputasi
Modul Teknis: Due Diligence Operasional dan Data
- Pemetaan aliran data dan identifikasi informasi sensitif
- Evaluasi pengendalian sistem dan postur keamanan siber
- Integrasi penilaian risiko teknologi ke dalam ulasan kepatuhan
- Alat dan otomasi untuk pengumpulan data dan pelaporan due diligence
Modul Keuangan: Integritas Keuangan dan Analisis Risiko
- Penilaian kinerja keuangan, solvabilitas, dan indikator likuiditas
- Evaluasi lawan dagang dan pemasok untuk stabilitas keuangan
- Pencegahan kejahatan keuangan: AML, CFT, dan penyaring sanksi
- Deteksi penipuan, audit internal, dan indikator tanda bahaya
Modul Hukum dan Regulasi: CRS, FATCA, dan Kewajiban Kepatuhan Global
- Pemahaman persyaratan Common Reporting Standard (CRS) dan FATCA
- Due diligence untuk domisili pajak, pencarian indikasi, dan sertifikasi mandiri
- Kerangka kerja hukum utama: OECD, MCAA, dan implementasi domestik
- Pengelolaan denda, remediasi, dan kewajiban pelaporan
Modul Lingkungan, Kesehatan dan Keselamatan, serta Integritas Bisnis
- Integrasi ESG ke dalam praktik due diligence
- Keamanan kepatuhan dalam aktivitas keuangan dan operasional
- Kebijakan integritas bisnis dan upaya anti-korupsi
- Pelaporan risiko keberlanjutan dan celah kepatuhan
Modul Teknologi Informasi: Tata Kelola Data dan Kepatuhan Keamanan
- Kerangka kerja tata kelola IT dan manajemen risiko digital
- Standar integritas data, retensi, dan keterlacakan
- Keamanan kepatuhan dalam transformasi digital dan adopsi AI
- Respons insiden, pemulihan bencana, dan perencanaan ketahanan
Modul Integratif: Tata Kelola, Risiko, dan Kesiapan Audit
- Konsolidasi temuan due diligence di seluruh departemen
- Pembuatan dasbor kepatuhan terintegrasi dan kerangka pelaporan
- Persiapan untuk audit eksternal dan inspeksi regulator
- Pengembangan rencana perbaikan berkelanjutan dan pelatihan
Studi Kasus dan Latihan Praktis
- Ulasan dan klasifikasi file due diligence sampel klien dan vendor
- Simulasi skenario penilaian risiko multi-modul
- Pengembangan rencana tindakan korektif dan pemantauan
Ringkasan dan Langkah Berikutnya
Persyaratan
- Pemahaman tentang proses kepatuhan keuangan dan manajemen risiko
- Keakraban dengan konsep dasar pajak, regulasi, atau AML/KYC
- Pengalaman dalam onboarding klien atau fungsi tata kelola sangat membantu
Audience
- Officer kepatuhan dan manajemen risiko
- Profesional hukum dan audit
- Manajer operasional, keuangan, dan IT yang terlibat dalam proses due diligence
Testimoni (4)
Cara mengelola keuangan bisnis
surprise mtileni - Hatima Holdings (Pty) ltd
Kursus - Learning Xero
Diterjemahkan Mesin
Komunikasi yang baik, terbuka untuk diskusi, menjaganya tetap menarik dan menghibur
Ahmet Keyman - Keytrade AG
Kursus - Management Accounting and Finance for Non-Finance Professionals
Diterjemahkan Mesin
Pengalaman pelatih dan cara dia menyampaikan materi
Roggli Marc - Bechtle Schweiz AG
Kursus - FinOps
Diterjemahkan Mesin
Instruktur tidak menyia-nyiakan satu menit pun! Dia sangat bersemangat sepanjang setiap pelajaran dan memberikan banyak materi untuk apa pun yang dia tangani.
Elpida - Unemployed
Kursus - Anti-Money Laundering (AML) and Combating Terrorist Financing (CTF)
Diterjemahkan Mesin