Kerangka Materi
Modul Institusional: Dasar-dasar Due Diligence
- Gambaran tentang kerangka kerja due diligence di institusi keuangan
- Struktur tata kelola, akuntabilitas, dan lini pelaporan
- Integrasi dengan manajemen risiko dan sistem kontrol internal
- Penyelarasan due diligence dengan strategi organisasi dan budaya kepatuhan
Modul Manajemen: Kepemimpinan dan Pengawasan
- Tanggung jawab dewan direksi dan eksekutif dalam pengawasan kepatuhan
- Pembentukan komite kepatuhan dan mekanisme akuntabilitas
- Pemantauan kinerja, eskalasi, dan perencanaan tindakan korektif
- Kepemimpinan etis dan kerangka kerja pengambilan keputusan
Modul Pemasaran dan Penjualan: Konduksi Etis dan Transparansi Klien
- Due diligence dalam akuisisi klien dan aktivitas pemasaran
- Manajemen konflik kepentingan dan transparansi dalam pengungkapan
- Memastikan perlindungan data dan persetujuan dalam komunikasi pelanggan
- Pemantauan praktik penjualan untuk kepatuhan dan risiko reputasi
Modul Teknis: Due Diligence Operasional dan Data
- Pemetaan alur data dan identifikasi informasi sensitif
- Penilaian kontrol sistem dan postur keamanan siber
- Integrasi penilaian risiko teknologi ke dalam tinjauan kepatuhan
- Alat dan otomatisasi untuk pengumpulan dan pelaporan data due diligence
Modul Keuangan: Integritas Keuangan dan Analisis Risiko
- Penilaian kinerja keuangan, solvabilitas, dan indikator likuiditas
- Penilaian pihak ketiga dan supplier untuk stabilitas finansial
- Pencegahan kejahatan keuangan: AML, CFT, dan penyaringan sanksi
- Deteksi penipuan, audit internal, dan indikator tanda-tanda merah
Modul Hukum dan Regulator: CRS, FATCA, dan Kewajiban Kepatuhan Global
- Memahami Common Reporting Standard (CRS) dan persyaratan FATCA
- Due diligence untuk kewarganegaraan pajak, pencarian indikator, dan sertifikasi diri
- Kerangka hukum utama: OECD, MCAA, dan implementasi domestik
- Manajemen denda, remedi, dan kewajiban pelaporan
Modul Lingkungan, Kesehatan, Keselamatan, dan Integritas Bisnis
- Integrasi ESG ke dalam praktik due diligence
- Kepatuhan kesehatan dan keselamatan dalam aktivitas keuangan dan operasional
- Kebijakan integritas bisnis dan tindakan anti-korupsi
- Pelaporan risiko berkelanjutan dan celah kepatuhan
Modul Teknologi Informasi: Tata Kelola Data dan Kepatuhan Keamanan
- Kerangka tata kelola IT dan manajemen risiko digital
- Standar integritas data, retensi, dan jejak
- Kepatuhan regulasi dalam transformasi digital dan adopsi AI
- Respon insiden, pemulihan bencana, dan perencanaan ketahanan
Modul Integratif: Kesiapan Tata Kelola, Risiko, dan Audit
- Mengkonsolidasikan hasil due diligence di seluruh departemen
- Membuat dashboard kepatuhan terintegrasi dan kerangka pelaporan
- Menyiapkan untuk audit eksternal dan inspeksi regulator
- Mengembangkan rencana perbaikan berkelanjutan dan pelatihan
Studi Kasus dan Latihan Praktis
- Ulasan dan klasifikasi file due diligence sampel klien dan vendor
- Menyimulasikan skenario penilaian risiko multi-modul
- Mengembangkan rencana tindakan korektif dan pemantauan
Ringkasan dan Langkah Selanjutnya
Persyaratan
- Pemahaman tentang proses kepatuhan dan manajemen risiko keuangan
- Kenalan dengan konsep pajak, regulasi, atau AML/KYC dasar
- Pengalaman dalam proses onboarding klien atau fungsi tata kelola adalah bermanfaat
Audience
- Petugas kepatuhan dan manajemen risiko
- Profesional hukum dan audit
- Manajer operasional, keuangan, dan IT yang terlibat dalam proses due diligence
Testimoni (4)
Pengalaman pelatih dan cara dia menyampaikan materi
Roggli Marc - Bechtle Schweiz AG
Kursus - FinOps
Diterjemahkan Mesin
Pelayanan pribadi dan berorientasi pada kebutuhan saya
ANN - New Vitality Clinic
Kursus - GnuCash for Business Accounting
Diterjemahkan Mesin
The lecturer is very knowledgeable and can substantiate theories with his own personal experiences.
Harry Estipona
Kursus - Financial Markets
Diterjemahkan Mesin
I was benefit from the interesting and clear ideas and suggestions.
Vincent van Walt
Kursus - A Practical Guide to Successful Pricing Strategies
Diterjemahkan Mesin