Terima kasih telah mengirimkan pertanyaan Anda! Salah satu anggota tim kami akan segera menghubungi Anda.
Terima kasih telah mengirimkan pemesanan Anda! Salah satu anggota tim kami akan segera menghubungi Anda.
Kerangka Materi
Mengenali dan Menevaluasi Risiko Utama
- Menganalisis peran Compliance Officer, MLRO, MLCO, Audit Internal dan Dewan
- Apa yang membuat seorang Compliance Officer yang efektif?
- Tanggung jawab Compliance Officer
- Interdependensi dengan fungsi kontrol lainnya
- Kompliance primer, sekunder dan on-demand
- Aktivitas Compliance Officer – dan dukungan yang diperlukan
Merancang dan Menerapkan Kerangka Kerja Kompliance yang Efektif, Termasuk Program Pemantauan
- Menganalisis peraturan hukum dan peraturan
- Mengenali risiko
- Merancang kontrol dan prosedur
- Menggenerasikan informasi manajemen
- Membangun budaya kompliance yang efektif
- Pemantauan
Kompliance dan Tata Kelola Perusahaan
- Konsep dalam Tata Kelola Perusahaan dan bagaimana hal ini membantu mengelola risiko
- Pembongkaran
- Peran direktur
- Membuat dewan yang efektif
- Membedakan peran direktur eksekutif dan non-eksekutif
- Membuat dan menggunakan dengan efektif komite Tata Kelola Perusahaan, misalnya, Audit, Remunerasi
- Pelaporan keuangan dan Tata Kelola Perusahaan
- Laporan Turnbull dan manajemen risiko yang efektif
Masalah Regulasi Terbaru Lokal dan Internasional yang Mengelilingi Kompliance dan Pencegahan Kejahatan Keuangan
- Masalah dalam Kompliance
- Masalah dalam Anti-Money Laundering (AML) dan Combating Terrorist Financing (CTF)
- Masalah dalam Penipuan
- Masalah dalam Pencurian Identitas
- Masalah dalam Phishing
Mengelola Risiko Pencucian Uang
- Masalah Offshore, PEPs dan EPs
- Know Your Client (KYC) dan Identification & Verification (ID&V)
- Pendekatan Manajemen Risiko
- Kasus studi
Risiko Regulasi Lainnya
- Keamanan Informasi dan Perlindungan Data
- Penyalahgunaan Pasar dan Penipuan Insider
- Suap dan Korupsi
- Sanksi
- …dan jenis-jenis Risiko lainnya dalam Bank On-shore dan Off-shore
Faktor Manusia dalam Manajemen Risiko
- Memahami pentingnya kesalahan manusia dalam lingkungan yang didorong oleh prosedur
- Masalah faktor manusia yang umum
- Gradien otoritas yang curam
- Vakuum kepercayaan
- Individu yang dominan
- Mengenali dan mengatasi masalah faktor manusia
- Membangun budaya kompliance yang efektif
Penyalahgunaan Kriminal Layanan Private Banking, Trusts dan Perusahaan Jasa Perusahaan
- Perusahaan dan layanan perusahaan offshore dianalisis
- Trust dan layanan trustee offshore dianalisis
- Kritisnya tanggung jawab fidusia
- Memahami alasan komersial
- Kejahatan keuangan yang rentan terhadap trust dan perusahaan
- Contoh penyalahgunaan
- Kasus studi
7 Jam
Testimoni (1)
Trainer, Richard was very good.
